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正海磁材:第一期员工持股计划(草案)

  性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  称(“员工持股计划草案”或“本计划草案”)系烟台正海磁性材料股份有限公司

  (以下简称“公司”)依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司

  激励的其他员工,总人数不超过199人,具体参加人数根据员工实际缴款情况确

  累计不超过公司股本总额的10%,任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的

  票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月,最长锁定期

  为36个月,每期解锁的标的股票比例分别为本员工持股计划总数的20%、30%、

  50%,各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。

  第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源和规模及认购价格............ 10

  第九章 本员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系.................. 25

  公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引第4号》等法律、

  法规及公司《章程》的规定,制定了《公司第一期员工持股计划(草案)》,并通

  准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、

  公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引第4号》等有关法

  失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、 职

  的公司董事、监事和高级管理人员7人,合计认购6,160,000股,占本员工持股

  计划总股份的30.80%;中层管理人员及骨干员工不超过192人,合计认购

  公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公司法》、《证券法》、《指导意

  见》等相关法律法规、公司《章程》以及《本次员工持股计划(草案)》 出具法

  本员工持股计划筹集资金总额上限为7,000.03万元。以“份”作为认购单

  位,每份份额为1.00元。本员工持股计划持有人具体金额和股数根据实际出资

  本员工持股计划股票来源于公司2019年1月2日至 2019年12月4日期间

  于回购公司股份预案的议案》,同意公司以自有或自筹资金不超过20,000万元

  (含)且不低于10,000万元(含)用于以集中竞价交易以及法律、法规许可的

  其他方式回购公司股份,回购价格不超过8.00元/股(含),回购期限为自股东

  大会审议通过回购股份预案之日起12个月内。该议案已经公司2018年12月5 日

  召开的2018年第一次临时股东大会审议通过。公司于2018年12月17日披露了

  定回购股份用途的议案》,确定本次回购的股份全部用于实施公司员工持股计划。

  公司于2019年1月2日首次以集中竞价的方式回购股份,截至2019年12 月

  20,000,079股,占公司总股本的2.44%,最高成交价为7.88元/股,最低成交价

  为5.59元/股,支付的总金额为137,841,237.07元(含交易费用)。

  本员工持股计划的股票规模为2019年1月2日至 2019年12月4日期间公

  司已回购用于员工持股计划的股份20,000,079股,占公司当前总股本的2.44%。

  不超过公司股本总额的10%,任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的

  规允许的方式受让公司回购的20,000,079股股份,受让价格为3.50元/股,为

  工激励与约束的对等,既保持员工激励的有效性,也未损害公司及全体股东利益,

  持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后,本员工持股计划的存续期可

  买价格存在折价,因此锁定12个月后分三期解锁,解锁比例分别为20%、30%和

  50%。公司认为,在依法合规的基础上,锁定期的设定可以在充分激励员工的同

  时,对员工产生相应的约束,从而更有效的统一持有人和公司、公司股东的利益,

  权。持有人可以亲自出席持有人会议并表决,也可以委托代理人代为出席并表决。

  司与股东、董事、监事、高级管理人员等参与对象的交易相关提案时需回避表决;

  应包括上述第(1)、(2)项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

  人会议的持有人所持份额50%以上同意通过。员工持股计划变更、融资参与方式

  司与股东、董事、监事、高级管理人员等参与对象的交易相关提案时需回避表决;

  会作出决议,必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决,

  议审议通过,持有人所持本员工持股计划份额不得转让、质押或作其他类似处置。

  参与本员工持股计划资格的受让人,则由参与本员工持股计划的持有人共同享有:

  售,经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通

  持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后,本次员工持股计划的存续期

  假设公司于2020年12月初将标的股票20,000,079股过户至本员工持股计

  11,640.05万元,该费用由公司在锁定期内,按每次解除限售比例分摊,则预计

  员工持股计划草案、员工持股计划草案摘要、独立董事意见、监事会意见等文件。